Руководитель Службы Внутреннего Контроля

      Комментарии к записи Руководитель Службы Внутреннего Контроля отключены

Уважаемый гость, на данной странице Вам доступен материал по теме: Руководитель Службы Внутреннего Контроля. Скачивание возможно на компьютер и телефон через торрент, а также сервер загрузок по ссылке ниже. Рекомендуем также другие статьи из категории «Инструкции».

Руководитель Службы Внутреннего Контроля.rar
Закачек 3701
Средняя скорость 6068 Kb/s

Руководитель Службы Внутреннего Контроля

3.19.Составляет графики работы сотрудников с учетом наилучшего использования трудовых ресурсов в зависимости от интенсивности работы гипермаркета. Контролирует выполнение всеми сотрудниками СВК соблюдения графиков работы

3.1.Организует и контролирует проведение организационных мероприятий по предотвращению потерь денежных средств и ТМЦ связанных с недобросовестными или непрофессиональными действиями сотрудников гипермаркета, в том числе:

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ НАЧАЛЬНИКА СЛУЖБЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

· организация взаимодействия сотрудников службы безопасности гипермаркета с сотрудниками правоохранительных органов, негосударственных охранных предприятий, вневедомственной охраны для решения общих задач обеспечения безопасности

4.8.По согласованию с собственниками, представлять интересы гипермаркета в государственных, правоохранительных и контролирующих органах.

3.1. Как руководитель службы Работник имеет право на:
— руководство подчиненными;
— производить документирование, фотографирование, звукозапись, кино- и видеосъемку фактов и событий;
— требовать от сотрудников службы неукоснительного выполнения всех своих указаний;
— вносить свои предложения по вопросам, связанным с изменением кадрового состава службы;
— подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции.
3.2. Работник имеет право на:
— изменение и расторжение трудового договора в порядке и на условиях, которые установлены Трудовым кодексом Российской Федерации, иными федеральными законами;
— предоставление ему работы, обусловленной договором;
— рабочее место, соответствующее государственным нормативным требованиям охраны труда и условиям, предусмотренным коллективным договором (при наличии);
— своевременную и в полном объеме выплату заработной платы в соответствии со своей квалификацией, сложностью труда, количеством и качеством выполненной работы;
— отдых, обеспечиваемый установлением нормальной продолжительности рабочего времени, сокращенного рабочего времени для отдельных профессий и категорий работников, предоставлением еженедельных выходных дней, нерабочих праздничных дней, оплачиваемых ежегодных отпусков;
— профессиональную подготовку, переподготовку и повышение своей квалификации в порядке, установленном Трудовым кодексом Российской Федерации, иными федеральными законами;
— защиту своих трудовых прав, свобод и законных интересов всеми не запрещенными законом способами;
— возмещение вреда, причиненного ему в связи с исполнением трудовых обязанностей, и компенсацию морального вреда в порядке, установленном Трудовым кодексом РФ, иными федеральными законами;
— обязательное социальное страхование в случаях, предусмотренных федеральными законами;
— получение материалов и документов, относящихся к своей деятельности;
— взаимодействие с другими подразделениями Работодателя для решения оперативных вопросов своей профессиональной деятельности.
3.3. Работник не вправе участвовать в совершении банковских операций и других сделок.
Работник не имеет права подписывать от имени Работодателя платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, в соответствии с которыми Работодатель принимает банковские риски, либо визировать такие документы.
3.4. Беспристрастность Работника.
3.4.1. Работодатель обеспечивает решение поставленных перед службой внутреннего контроля задач без вмешательства со стороны органов управления, подразделений и служащих Работодателя, не являющихся служащими службы внутреннего контроля.
3.4.2. Работник (его заместители) и служащие службы внутреннего контроля, ранее занимавшие должности в других структурных подразделениях Работодателя, не должны участвовать в проверке деятельности и функций, которые осуществлялись ими в течение проверяемого периода и в течение двенадцати месяцев после завершения такой деятельности и осуществления функций.
3.4.3. Работодатель вправе устанавливать порядок перемещения (периодичность, обоснованность) Работника (его заместителей) и служащих службы внутреннего контроля на другие должности Работодателя в случае изменения характера и масштабов деятельности, появления новых видов или направлений деятельности и т.п.
3.4.4. Работник не может работать у Работодателя по совместительству.

Организация работы службы внутреннего контроля с обеспечением эффективного применения имеющихся организационных и инженерно-технических средств. Проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля. Проверка полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками (методик, программ, правил, порядков и процедур совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками). Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств. Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности. Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России. Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Работодателя. Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых кредитной организацией операций. Проверка соответствия внутренних документов Работодателя нормативным правовым актам, стандартам саморегулируемых организаций (для профессиональных участников рынка ценных бумаг). Проверка процессов и процедур внутреннего контроля. Проверка систем, созданных в целях соблюдения правовых требований, профессиональных кодексов поведения. Оценка работы службы управления персоналом Работодателя. Информирование о выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) по вопросам, определяемым кредитной организацией, совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительного органа и руководителя структурного подразделения Работодателя, в котором проводилась проверка. Информирование органов управления Работодателя обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению службой внутреннего контроля своих функций. В случае получения информации о возникновении внештатной ситуации, связанной с работой службы, незамедлительное информирование Работодателя. Еженедельное (ежемесячное) подведение итогов работы службы, представление Работодателю отчетов и предложений по поощрению и наказанию сотрудников службы, принятию соответствующих мер.

Должностная инструкция начальника службы внутреннего контроля кредитной организации

1.7. В непосредственном подчинении Работника находятся: ________________.
1.8. Работник подчиняется непосредственно Председателю правления Работодателя.
Работник подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) Работодателя.

1.1. Начальник службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации, банка (далее — Работник и служба внутреннего контроля) относится к руководителям.
1.2. Настоящая должностная инструкция определяет функциональные обязанности, права и ответственность Работника при выполнении работ по специальности в ___________ «________________» (далее — Работодатель).
1.3. Работник назначается на должность и освобождается от должности приказом Председателя правления Работодателя в установленном действующим трудовым законодательством порядке.
1.4. Работник должен знать: законодательные и нормативные правовые акты, постановления, распоряжения, приказы и другие руководящие, методические и нормативные документы, регламентирующие деятельность службы внутреннего контроля Работодателя; особенности и специфику деятельности Работодателя; порядок организации и проведения служебного расследования; основы трудового законодательства; правила по охране труда, пожарной безопасности; требования режима секретности, сохранности служебной, коммерческой и государственной тайны, неразглашения сведений конфиденциального характера.
Работник должен уверенно владеть достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки в связи с выполнением служебных обязанностей.
1.5. Требования к квалификации. Высшее профессиональное образование и стаж работы на руководящих должностях в банковской сфере не менее 2 лет.
1.6. В период временного отсутствия Работника его обязанности
возлагаются на __________________________________.
(должность)

Служба внутреннего контроля подотчетна в своей деятельности органам управления банка в соответствии с его учредительными доку­ментами и положением банка о службе внутреннего контроля.

Работники службы внутреннего контроля имеют свободный до­ступ во все помещения проверяемых подразделений. Доступ в архивы, денежные хранилища, компьютерные залы осуществляется с обяза­тельным привлечением руководителей проверяемых подразделений или сотрудников по их поручению.

Служба внутреннего контроля в банках, функции и принципы организации

— проверка соблюдения законодательства Российской Федерации (банковского, о рынке ценных бумаг, по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о налогах и сборах, др.) и иных актов регулирующих и надзорных органов, внутренних документов кредитной организации и установленных ими методик, программ, правил, порядков и процедур, целью которой является оценка качества и соответствия созданных в кредитной организации систем обеспечения соблюдения требований законодательства Российской Федерации и иных актов;

По итогам проверок сотрудники службы внутреннего контроля име­ют право самостоятельно определять соответствие действий и опера­ций, осуществляемых персоналом банка, требованиям действующего законодательства, нормативных актов Банка России, внутренних доку­ментов банка. Сотрудники службы внутреннего контроля имеют право самостоятельно оценивать постановку бухгалтерского учета в банках, качество и достоверность отчетности, включая внутреннюю информа­цию о принимаемых решениях, проводимых операциях (заключаемых сделках), а также оценивать результаты анализа финансового положе­ния и риски банковской деятельности. Для проведения проверок и ре­шения задач внутреннего контроля могут при необходимости привле­каться сотрудники других структурных подразделений банка.


Статьи по теме